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空壳基金公司以高息为诱饵两月吸储上亿元

2018-01-11 21:17:25标签:私募 张某 机构

  京华时报讯(记者周鑫)先是注册空壳基金公司,然后以政府某拆迁项目为名作为该基金公司投资项目,并以募集总金额的24%作为回报,请金融从业人员帮忙,此后几名金融从业人员以“飞单”方式,通过8%-12%的高息方式吸引投资者投资,并在短短两个月时间里募集上亿元,日前,北京市正在进行一场全市范围内的打击“非法私募”专项行动,涉及范围较大,多家机构已被公安机关立案,注册空壳基金公司据介绍,2018年,陈某注册了一家空壳基金公司,随后他通过朋友介绍认识了曾在银行工作的张某,并声称自己手里有一个政府拆迁项目,希望张某帮忙募集资金。

  应该说,面对当前“非法私募”的过于猖獗,证监会在重点清查之后,为确保投资者的财产安全,及时牵头地方监管部门启动严打,是极有必要的,张某随即找到在银行等金融机构工作的吴某、张某等人协助分销。

  对于上述“非法私募”的两种构成形式,“机构主体的身份非法”理所当然应该从严整治,这是因为,一则这些非法机构平常均游离于监管之外,故而如果任其所为,很容易造成波及面极大的负面影响,二则从层面讲,这些非法机构以私募为名募集资金的行为,其本身即为非法集资行为,据办案检察官介绍,这些金融从业人员在向投资者推销过程中,有意模糊推荐项目与其金融机构的关系,有的甚至直接在银行与客户签订投资协议,误导投资者将其推荐项目与金融机构的金融产品相关联。

  当然,对于诸如公开向社会大众宣传推介、向投资者承诺保本保收益等违规行为,及时启动严打整治是毫无疑问的,因为,这种行为本身已经突破了“私募”范畴,已经变相成为非法集资,事发后,投资者并未按投资协议中的约定得到高息收益,纷纷报警,最终警方将嫌疑人陈某等人抓获。

  在了解当前“非法私募”过于猖獗,以及登记备案机构激增的深层次因素之下,我们还有必要对私募行业的杠杆使用进行相对限制,目前,陈某等4名犯罪嫌疑人因涉嫌非法吸收公众存款罪被西城检察院批准逮捕。

  基于此,在私募基确归位证监会监管即将迎来两周年之际,面对当前私募行业的种种乱象,及时性的严打整治是必要的,但是,除此之外,我们更有必要尽快完善制度设计,以及结合现状尽快出台制度性的风险规避措施,如此才能有利于我国“阳光私募”的长远健康发展,■链接所谓“飞单”,一般是指银行等金融机构从业人员,私自销售非本金融机构发行的理财产品或非本金融机构授权下签订代销协议的私募基金等第三方理财产品的违规行为

来源:孝感新闻网

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