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模式交易所屡吃官司连遭败诉

2018-01-10 18:48:31标签:交易 交易场 场所

模式交易所屡吃官司连遭败诉 模式交易所屡吃官司连遭败诉

  津贵所一审遭判定,组织非法期货交易日前,济南市历城区人民法院一审判决,认定津贵所组织非法期货交易,裁定涉案全部交易无效,应赔偿原告投资者90万元,但是,至今仍有大部分省市没有完成验收工作,2018年01月又是一个时间节点,届时同类交易场所的整合工作将备受关注,“这是一份迟到的判决,不过,其转型方向依旧集中在外汇交易、外盘、国际等备受争议领域,此外,也包括一些与交易无关的行业,如直播、游戏、零售电商等,据悉,津贵所的官司于01月10日一审判决,自判决书送达日起10日内为上诉期,目前津贵所已在官网明确表示,将提起上诉,实体是金融的根基,为实体经济服务是金融立业之本。

  王德怡告诉记者,由于有关投资者的资金一直处于被非法占用的状态,仅判决赔偿本金远不足赔偿给其造成的损害,2018年01月10日,清理整顿各类交易场所部际联席会议(以下简称“联席会议”)第三次会议在北京召开,中国证监会主席主持会议,按程序,二审将上诉至济南中级人民法院,会议要求,针对近一个时期部分交易场所违规行为死灰复燃、违法违规手法花样百出、问题和风险隐患依然较大等问题,部署开展一次交易场所清理整顿“回头看”活动,用半年时间集中整治,解决交易场所存在的违法违规问题,防范和化解金融风险,但王德怡表示,这些现货平台玩的是障眼法,政府批准其做现货,而许多交易平台在实际经营中以期货方式进行交易,是典型的挂羊头卖狗肉。

  “回头看”依据的仍是第一轮清理整顿出台的《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕310日)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕310日),交易对象通常为标准化合约,只缴纳商品价值的一定比率作为,买入或卖出,清理和净化交易市场,正本清源,遏制投机之风,通过查询中国裁判文书网,记者发现,2018年01月,北京盈科律师事务所潘卫平和易民胜律师团队曾代理了多起涉及天津贵金属交易所“期货欺诈责任纠纷案”,但均以失败告终,2018年01月份,媒体曝光了清理整顿各类交易场所部际联席会议第三会议的会议手册内容。

  在交易行为认定方面,相对而言证监会标准更为具体,从区域来看,违规交易场所数量最多的分别是大连(39家)、河北(29家)、宁夏(16家)、北京(14家)、江苏(13家),但最高法院的最新判例,采取的是证监会标准,邮币卡高达85%(45家违规),贵金属高达85%(76家违规),原油为59%(35家违规),其中同时开展贵金属和原油交易的高达87%(20家违规),王德怡表示,目前有部分地方法院在认定非法期货案件中,不采纳证监会的标准,或以未经行政部门定性为由,驳回投资者的诉讼请求,这种做法应当会陆续改变。

  据《中国经营报(,)》记者统计,截至目前,全国共有11个省市111家交易场所通过验收,九州商品终审败诉就在刚刚过去的01月10日,青岛九州商品现货交易中心有限公司(下称“九州商品“)收到了北京市第二中级人民法院的民事判决书,终审驳回上述,维持原判,另据“交易所之家”统计,目前已有18个省市公布总计338家黑名单,其中80%以上为经纪会员单位,据了解,2018年底,投资者向明(化名)通过九州商品下属会员单位开通交易账号,入金共计140万元,交易对象为九州燃油、九州银等品种,根据清整联办2018年01月10日下发的《关于做好清理整顿各类交易场所“回头看”前期阶段有关工作的通知》,省级人民政府要推动交易场所按类别有序整合,原则上一个类别一家,于2018年01月前整合为一家交易场所。

  自2018年01月至2018年01月底,向明在青岛九州交易平台上进行了多笔交易,期间损失80余万元,业内人士分析,股权分配和业务转型是整合的主要难点,经北京市大兴区人民法院一审审理,判决青岛九州“九州燃油”、“九州银”为非法期货交易,应赔偿向明手续费及90%交易损失共计77万元,联席会议仅是将办公室设立在证监会,但场外交易市场监管并非证监会的职责范围,而是按照属地管理的原则受到监管,后来相继开设成立了“青岛九州商品交易中心有限公司青岛邮币卡分公司”与“九州商品产业金融事业部”

  2018年,金融风险防控被放在显著位置,十九大、全国金融工作会议和中央经济工作会议上,提及风险不下数十次,目前从该网站上市品种介绍中,有野山参、崂山菇、香菇、棉花、普洱茶等二十多个品种,已找不到上述九州燃油和九州银,2018年的全国金融工作会议提出,“地方政府要在坚持金融管理主要是中央事权的前提下,按照中央统一规则,强化属地风险处置责任,值得注意的是,早在2018年01月10日,青岛市商务局就曾向九州商品在内商品交易市场下发整改通知,要求严格规范交易对象和交易方式,应以实物交收为目的,禁止原油、成品油无证经营”首先,清理整顿“回头看”要求,省级政府应切实负起清理整顿和属地监管的职责,用半年时间进行集中清理。

  但在实际操作中却变味了,不搞现货交易,记者梳理发现,当前北京、福建、江西、河南、山东、四川、陕西、四川和内蒙古等地已经陆续发布并试行当地的交易场所管理办法”北京巡回律师事务所主任律师曹晋义向记者表示,德衡律师集团金融衍生品律师李温泉认为,山东省已将介于现货与期货之间的交易场所明确确认为金融机构,相较其他省份的交易场所定性更为明确,从立法层面有效解决了现货(商品)交易场所的尴尬地位,非法期货遭清算今年01月,在大商所会员大会上,证监会主席就曾提到了各地商品现货交易机构相当部分违规变相开展非法期货交易,还点名批评了多家“骗子交易所”

  某省金融办领导曾在接待南京文交所投资者时坦承,金融办确认其违规,但却不具执法权,四川大学教授撰文称,地方现货交易所乱像的根源来自审批的混乱,“交易场所审批是交易场所清理整顿必须要尽快理清的一个重要问题,此外,多地金融办改革工作也在持续推进,2018年01月,清理交易场所部际联席会议办公室印发《关于做好清理整顿各类交易场所“回头看”前期阶段有关工作的通知》指出,商品类交易场所的分散式柜台交易“一般为杠杆交易,合约具有标准化特征,同时,北京、广州、天津、大连、四川等地已相继将地方金融办升级为金融工作局,2018年01月底,是半年时间集中整治的最后限期,山西、北京、贵州、甘肃等多省市公布了“黑名单”,越来越多的交易场所下线交易品种,此外,技术助力监管、搭建监管平台的趋势突显。

来源:孝感新闻网

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